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易方达证券公司指数分级证券投资基金基金合同摘要

作者:admin 来源:未知  点击:64
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  基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基

  金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

  (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;(4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规及中国证监会规定和《基金合同》

  人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,

  (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

  (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;

  保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别

  (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产

  方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值、

  基础份额的基金份额净值、A类份额的基金份额参考净值、B类份额的基金份额

  (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

  《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

  保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的

  行自己的义务,基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人

  生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人;

  金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

  确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

  基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

  (4)除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

  (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他

  值、A类份额的基金份额参考净值、B类份额的基金份额参考净值、基础份额申

  基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》、《托管协议》的规定

  进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》、《托管协议》规定的行为,还应当

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人

  (19)因违反《基金合同》、《托管协议》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

  规定履行自己的义务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应

  类份额的基金份额持有人进行独立表决。基金份额持有人持有的每一基金份额在

  其对应的份额级别内拥有平等的投票权,且相同类别基金份额的同等投票权不因

  基金份额持有人取得基金份额的方式(场内认购、申购、买入或场外认购、申购)

  (10)单独或合计持有基础份额、A类份额、B类份额各自基金份额10%以

  上(含10%)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会;

  中国证监会许可的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易

  2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人

  提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,

  60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当

  由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起六十日内召开并告知基金管理

  4、单独或合计持有基础份额、A类份额、B类份额各自基金份额10%以上(含

  10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会,应当向

  基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定

  是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理

  人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召

  集,单独或合计持有基础份额、A类份额、B类份额各自基金份额10%以上(含

  10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。

  基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出

  提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具

  5、单独或合计持有基础份额、A类份额、B类份额各自基金份额10%以上(含

  10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理

  人、基金托管人都不召集的,单独或合计持有基础份额、A类份额、B类份额各

  自基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30

  告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:(1)会议召开的时间、地点和会议形式;

  (5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

  决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人

  到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行

  书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

  管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见

  代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

  有人大会,基金管理人或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同

  的代理投票授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合同》和会议通

  (2)经核对,香港赛马贴士指数赛果。到会者在权益登记日代表的有效的基础份额、A类份额、B类份额各自基金份额分别不少于本基金在权益登记日各自基金总份额的50%(含

  形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表

  人,则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人

  在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督

  下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或

  A类份额、B类份额各自基金份额分别不少于本基金在权益登记日各自基金总份

  出具书面意见的代理人,同时提交的有关证明文件、受托出具书面意见的代理人

  出示的委托人的代理投票授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合

  可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原

  定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当

  有代表基础份额、A类份额、B类份额各自基金份额三分之一以上基金份额的持

  4、在不与法律法规冲突的前提下,基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式召开,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式

  面、网络、电话、短信或其他方式,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中

  改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

  并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

  布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。

  大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持

  大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权

  代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基础份额、A类份

  额、B类份额各自基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%(含50%)

  选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理

  人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大

  (或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

  截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证

  自基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的50%以上(含50%)通过方为有效;

  自基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过

  方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合

  符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面

  符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾

  的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额

  人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基

  金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管

  理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

  疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

  重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清

  托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进

  行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

  大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

  本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取

  消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无

  E为前一日的基金资产净值基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致

  的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基

  金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

  费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.22%的年费率计提。托管费的计

  的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基

  金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

  费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管

  规定的指数许可使用费计提方法计提标的指数许可使用费,具体计提及支付方法

  法或费率计算指数使用许可费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的

  规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财

  下列费用不列入基金费用:1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

  股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证等权益

  类品种,国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、

  可转换债券(含分离型可转换债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款等固

  定收益类品种,股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工

  份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%;在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值

  (10)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

  基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

  资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;(12)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

  金资产净值的40%,在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券

  净值的10%,卖出股指期货合约价值不超过基金持有的股票总市值的20%。

  不得超过基金资产净值的100%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在

  一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式

  并制定严格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券

  的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个

  符合《基金合同》的有关约定。上述期间,基金的投资范围、投资策略应当符合

  《基金合同》的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本《基金合同》

  2、禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

  金,则本基金可不受相关限制。法律法规或监管部门对上述组合限制或禁止行为

  规定进行变更的,本基金可以变更后的规定为准。经与基金托管人协商一致,基

  金管理人可依据法律法规或监管部门规定直接对《基金合同》进行变更,该变更

  T日基础份额的基金份额净值=T日闭市后的基金资产净值/T日本基金基金份

  份额的总数为基础份额(包括场外基础份额、场内基础份额)、A类份额和B类份

  其中,t=Min{自《基金合同》生效日(不含该日)至T日(含T日),自最

  持有人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不

  经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更

  成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

  基金清算。2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

  管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人

  财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,将根据《基金合同》终止日A

  类份额、B类份额的和基础份额的资产净值计算并确定三类基金份额持有人分别

  额持有人进行剩余基金资产的分配,再由三类份额分别对其基金份额持有人按照

  审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算

  公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

  金合同》有关的争议,《基金合同》当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不

  愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸

  易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。

  仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由

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